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青岛市民政局关于下发《政府购买养老服务监督检查和绩效评价管理暂行办法》的通知

2019-01-29  来源:青岛民政网  浏览次数:360  显示:特大  正常


青岛市民政局文件

 青民福〔2019〕2号

 

青岛市民政局

关于下发《政府购买养老服务监督检查

和绩效评价管理暂行办法》的通知

 

各区市民政局、高新区社会事务局,机关各处室,局属各单位:

现将《青岛市民政局政府购买养老服务监督检查和绩效评价管理暂行办法》印发给你们,请遵照执行。

 

 

青岛市民政局

               2019年1月9日        

 

  

青岛市民政局

政府购买养老服务监督检查

和绩效评价管理暂行办法

 

第一章  总则

第一条  为保障资金安全有效使用,提升公共服务水平,根据《财政部门监督办法》(财政部第69号令)、《青岛市人民政府办公厅关于印发青岛市进一步深化政府购买服务改革实施方案的通知》(青政办发〔2017〕111号)等有关规定,制定本办法。

第二条  本办法适用于使用市级财政性资金(含福利彩票公益金)向社会力量购买养老服务项目的监督检查和绩效评价。

第三条  本办法所称政府购买养老服务监督检查,是指购买主体,依法对政府向社会力量购买养老服务运行全过程实施的监控检查以及承接主体对提供服务情况实施的自我检查。

本办法所称政府购买养老服务绩效评价,是指运用科学合理的绩效评价指标、标准和方法,对购买服务合同的履行、服务数量和质量、受益群体满意度、产生效益等情况进行评价。

政府购买养老服务接受财政、审计部门的监督检查和绩效评价。

第四条  监督检查和绩效评价的基本原则:

(一)科学规范。严格按照科学规范的机制、方法和流程实施监督检查和绩效评价,保证资金安全有效使用。

(二)公平公正。监督检查和绩效评价实施主体意见应保持独立,符合真实、客观、公平、公正的要求。

(三)公众参与。以受益群体满意度作为首要参考依据,依法对监督检查和绩效评价实行过程和结果公开。

 第二章  监督检查方式、内容和程序

第五条  购买主体承担对政府购买养老服务进行监督检查的责任,负责政府购买养老服务实施过程的日常监督,围绕购买服务合同目标,保障购买服务项目的正常运行;承接主体需履行对提供服务情况自我检查的责任。

第六条  监督检查分为承接主体的自我检查、购买主体委托第三方的监督检查和购买主体的专项检查。

第七条  承接主体应做好服务项目日常跟踪记录和数据收集、档案管理等工作,并以预算年度为周期,每半年向购买主体提交一次自检报告,对项目周期小于半年的,应按照购买主体要求提交自检报告,就项目实施进度、取得成效以及相关问题进行说明。

第八条  购买主体委托第三方主要针对以下问题实施监督检查:

(一)购买主体履行日常监督职责情况;

(二)购买服务合同履行情况;

(三)购买服务过程的合法性、合规性和透明性;

 (四)资金使用的安全性和合理性;

(五)项目是否按既定目标和进度正常运行;

(六)承接主体是否履行了跟踪记录、档案管理以及自我检查职责;

(七)预算执行情况。

   第九条  购买主体负责政府购买养老服务实施过程中和结束后的专项检查。

(一)通过抽查不少于10%的项目服务对象,检查购买服务合同履行情况;

(二)承接主体自我管理和项目管理情况;

(三)第三方监督检查报告的真实性情况。

第十条  购买主体在对政府向社会力量购买服务实施专项检查时,对有关违法违规行为的举报,应按照规定处理。

第三章  绩效评价的指标

第十一条  购买服务项目的绩效评价指标分为共性评价指标及个性评价指标:

(一)共性评价指标。指适用于所有服务项目的基本评价指标,主要包括机构制度建设、服务满意度、服务数量、成本效益分析四项一级指标,由市民政局统一制定。

1.机构制度建设指标。包括组织机构建设、制度建设及执行、人力资源和财务管理情况等。

2.服务满意度指标。包括受益群体满意度、购买主体对相关工作的认可情况等。

3.服务数量。按照合同约定的服务目标和任务进行评价,具体包括承接主体实际提供服务的数量、服务时间等。

4.成本效益分析。将购买服务实际支付资金与按市场平均价格计算的资金进行比较。

(二)个性评价指标。指针对具体服务项目的特点设定的,适用于不同项目的评价指标,主要用于评价服务质量。

第十二条  绩效评价指标实际数值获取渠道包括审阅文件、财务检查、访谈和问卷调查、实地勘验等。

(一)审阅文件是指检查承接主体的资质认定文件、提供服务的书面计划、提供服务流程、服务质量标准等文件并评估其质量,查阅承接主体保存的书面记录、数据及档案等资料。

(二)财务检查是指检查相关财务资料,评估承接主体财务管理状况,并对项目进行成本收益分析。

(三)访谈和问卷调查是指与购买主体、承接主体以及受益群体,就机构管理、制度建设、财务状况、服务质量及满意度等进行面对面交流或实行满意度问卷调查。

(四)实地勘验是指对项目运作具体情况、各项制度规定落实情况、实际取得效果等进行现场检查。

第十三条  绩效评价指标的选用应当按照定量优先、简便有效的原则,确实不能以客观的量化指标评价的,可以在定性分析的基础上,根据绩效情况予以评价,以提高绩效评价质量。

第四章  绩效评价的实施程序

第十四条  购买主体申报项目预算时,应经第三方评估,按评估结果连同绩效目标编入年度预算;执行中申请调整预算的,应一并调整绩效目标。

第十五条  绩效目标确定后,将作为预算执行中进行监控和项目完成后实施绩效评价的依据,无特殊情况原则上不予调整。

第十六条  对于合同金额在20万元以下的,在承接主体自行评价的基础上,由购买主体进行评价;对于合同金额20万元以上的,由购买主体委托第三方机构实施重点评价或再评价;对于社会影响较大的项目,由购买主体和第三方机构组成综合评价小组进行评价。

第十七条  接受委托的第三方机构有如下权力:

(一)了解被评价项目基本情况;

(二)在绩效评价过程中到被评价方的相关部门、项目现场进行实地调查、收集相关资料并提出质询;

(三)对绩效评价指标体系、评价方法和标准选用等专业技术问题提出意见与建议;

(四)对相关专业领域指标进行评分或发表意见。

第十八条  接受委托的第三方机构有如下义务:

(一)配合购买主体做好绩效评价指标体系确定、评价方法和标准选用等工作;

(二)为绩效评价工作提供独立客观、专业完整的评价意见;

(三)对绩效评价报告中专业技术内容进行审核;

(四)自觉遵守绩效评价工作回避纪律;

(五)自觉接受购买主体监督、指导。

第十九条  绩效评价一般以预算年度为周期,对跨年度的重点项目可根据项目或支出完成情况实施阶段性评价。绩效评价工作应于预算年度结束后开展,并于开展绩效评价工作当年年底前完成相关任务。

第二十条  项目完成后一个月内,应提交绩效评价报告。绩效评价报告主要包括以下内容:

(一)基本概况;

(二)绩效评价的组织实施情况;

(三)绩效评价指标体系、评价标准和评价方法;

(四)绩效目标的实现程度和预算执行情况;

(五)存在问题及原因分析;

(六)评价结论及建议;

(七)其他需要说明的问题。

第二十一条  绩效评价报告应当依据充分、真实完整、数据准确、分析透彻、逻辑清晰、客观公正。接受委托的第三方机构应对绩效评价报告的真实性、合法性、完整性负责。 

第五章  绩效评价结果确定及应用

第二十二条  购买主体发现偏离合同目标的行为要及时采取措施予以纠正,必要时止付资金,直至项目恢复正常实施。上述行为将影响承接主体的信用评级和准入资格。

第二十三条  购买主体发现第三方机构提交的绩效评价报告与项目实施情况不符,应及时现成第三方机构纠正。上述行为将影响第三机构的信用评级和准入资格。

第二十四条  绩效指标评估结果采用百分制。分数权重分配如下:机构制度建设占10%,服务满意度占40%、服务数量和质量占40%、成本效益情况占10%。

第二十五条  对于合同金额在20万元以下的项目,由购买主体打分;对于合同金额在20万元以上的由第三方委托机构打分;对于购买主体、第三方机综合评价的项目,最终得分=购买主体打分*0.4 +第三方机构打分*0.6。

第二十六条  服务项目的绩效评价结果共分为优秀、良好、合格、基本合格、不合格5个等级,其中90分以上为优秀,80-89分为良好,70-79分为合格,60-69分为基本合格,60分以下为不合格。

第二十七条  绩效评价报告送达承接主体之日起30日内,承接主体可向市民政局申诉。市民政局接受申诉30日内,应组织专门工作小组复核,将复核结果反馈承接主体并向社会公开。

第二十八条  购买主体、市民政局将评价结果作为安排预算、信用评级的重要参考依据,绩效评价结果为优秀和良好的(80分及以上),该承接主体获得同等条件下优先承接购买服务项目的资格。

第二十九条  绩效评价结果为合格和基本合格的(60-79分),由购买主体、市民政局予以提示,要求该承接主体改善自身管理,切实提高服务质量,向购买主体、市民政局提交改进服务质量的工作方案;连续两年评定为基本合格的,该承接主体在同等条件下不得承接同类购买服务项目。

第三十条  绩效评价结果为不合格的(59分及以下),立即终止合同,该承接主体不得参加下一年度政府购买服务项目竞标;对其中弄虚作假、冒领财政资金的承接主体,将其列入单位信用评级黑名单,3年内不得参与政府购买服务项目;对于构成违法犯罪的,直接移交司法机关处理。

第三十一条  由于承接主体自身原因导致违规中止合同的,按照合同约定采取处理措施,并由购买主体共同敦促承接主体继续履行合同直至项目完成。

第三十二条  购买主体、市民政局应将监督检查报告、绩效评价报告、结果应用情况以及承接主体整改报告等在信息形成之日起20个工作日内向社会公开,主动接受各方监督。 

第六章  附则

第三十三条  本办法由市民政局负责解释,自发布之日起施行,有效期5年。

 

 


青岛市民政局办公室          2019年1月9日印发 


青岛市民政局政府购买养老服务项目绩效评价指标体系

序 号

指标名称

分 值   

指标实际数值获取渠道

计算公式

评分标准

一级指标

二级指标

三级指标

1

机构制度建设(10分)

组织机构建设

组织领导

1

审阅文件/访谈/直接勘察

-

成立了项目实施领导机构,指定了各项工作的具体负责人,全部做到得1分,否则不得分

年度检查

1

审阅文件

-

有民政、工商等部门颁发的年检合格证明文件的得1分,否则不得分

制度建设及执行

制度体系

2

审阅文件

-

项目实施计划、日常操作流程、日常管理制度、服务质量标准全部齐全的得2分,否则按每项0.5分扣减,直至扣完

规范运作

2

访谈/直接勘察/问卷调查

-

各项制度能得到切实落实的得2分,在项目实施中根据服务对象、购买主体、工作人员意见及时调整制度的得1分,否则不得分

服务记录

2

审阅文件

-

有服务确认书、投诉处理情况记录且保存完整的得2分,否则不得分

人力资源和财务  管理情况

专业队伍建设

1

访谈/直接勘察/问卷调查

-

具有30%以上从事本行业的专业技术人员的得1分,否则不得分

财务管理制度

1

财务检查

-

有健全的财务管理制度的得1分,否则不得分

2

服务满意度  (40分)

受益群体满意度

服务对象对服务提供机构的满意度

30

问卷调查

按照问卷分数统计结果确定

满意度达到90%以上的,得满分,每降低1个百分点(向下取整)扣1分,直至扣完

购买主体满意度

购买主体对服务提供机构的满意度

10

问卷调查

按照问卷分数统计结果确定

整体评价结果为“好”的得10分,“一般”的得5分,“差”的不得分

3

服务数量和质量     (40分)

服务数量

实际服务数量

5

审阅文件/访谈/直接勘察

∑每日提供服务次数*提供服务天数*每次提供服务人数

严格依据购买合同所约定的标准进行评估,不符合标准的不得分

服务时间

实际服务时间

5

审阅文件/访谈/直接勘察

∑每日提供服务次数*提供服务天数*每次提供服务小时数

服务质量

由购买主体确定

30

审阅文件/访谈/问卷调查/直接勘察

由购买主体确定

由购买主体确定

4

成本效益分析(10分)

采购成本收益分析

以市场平均价格测算资金节约率

10

财务检查

财政实际支付资金额度/市场平均值

小于100%的得满分,否则不得分

 

 


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